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体现期货行业特点 强化自律保护担当——“中国U赢电竞协会四年工作回顾”系列报道之投资者保护篇

发布时间:2018年09月17日

  投资者是市场赖以生存的基础,保护投资者合法权益是自律组织的重要使命,更是落实十九大“必须坚持以人民为中心”发展思想的必然举措。中期协立足公益,结合期货行业特点,通过在制度、平台、产品、活动等多方面的尝试和创新,形成了投资者保护和教育工作特色。

  卖者有责 适当性管理筑就法律保护墙 

  期货市场专业性强、产品复杂,客观上要求投资者具有较强的风险承受能力,对期货经营机构的合规要求及服务水平也有更高标准。2016年12月,《证券期货投资者适当性管理办法》发布,资本市场投资者保护工作从此有了“基本法”。为引导期货经营机构开展投资者适当性管理,中期协成立工作组和专家顾问团,经过多轮专题会议和情境模拟演练,推出《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》(下称《指引》),于2017年7月1日正式实施。

  在中期协的推动下,行业迅速开始了宣传和贯彻落实适当性的工作。配合《指引》发布,中期协同步发了近万字的“答记者问”,举办线上线下全行业投资者适当性管理制度视频培训,使适当性理念深入人心;推动建立全行业适当性评估系统,截至2018年6月,已有55.68万个投资者账户通过系统进行了评估;配合交易所上线了期货期权、原油期货、铁矿石期货、金融期货等投资者适当性知识测试平台,截至2018年6月底,已承接测试183247人次。

  足履实地 多渠道回应投资者铺就权益保护路

  搭建投资者咨询投诉渠道。中期协设立咨询投诉热线和网上投诉平台,接待投资者来访、来函,持续接收、回应投资者诉求,上报咨询投诉月报,四年来共处理投资者咨询投诉588件,转办12386热线98件。

  推进行业纠纷调解工作。2014年以来,中期协制定纠纷调解自律规则、建立纠纷调解委员、组建调解员队伍、与地方U赢电竞协会建立协作机制、开展调解员培训,期货行业纠纷调解机制已经建成。截至2018年6月,全行业共计有调解员133名,收到调解申请183件,接受最高人民法院委托诉调对接调解案件1件,成功调解79件,投资者获得合理赔偿230万余元,调解案件涉及纠纷类型包括强行平仓、从业人员代客理财、配资、手续费和保证金等。同时,中期协积极推动、参与诉调对接工作,成功调解了最高法文件下发后金融行业的首起诉调对接案件。

  引导会员开展投保活动。中期协先后组织行业开展了“公平在身边”“理性投资 从我做起”“投资者适当性管理”等多个主题的“3·15”活动,引导会员围绕市场形势和监管重心,持续做好投资者风险警示教育。

  授之以渔 国家级投教基地撑起自我保护伞 

  投资者教育是投资者实现自我保护的基础。2015年,中期协上线“期货投教网”,设置了“投教资讯”“维权保护”“期货学苑”“投教展播”四大板块50多个栏目,分别应用于投资者日常资讯、投资者保护与维权、投资者在线教育及学习、行业投教资源及产品展示等不同场景,成为集学习、交流、互动、体验、测试等功能于一体的一站式网上社区。2016年,“期货投教网”首批获得中国证监会国家级(互联网)投资者教育基地授牌。

  以投教基地为依托,中期协联合会员单位、相关部委、地方政府、高校机构等,与国内知名电视台、电台、报刊和网络媒体合作,制作行业宣传光盘,编写近80本期货产品及相关投教丛书,组织近百场“服务产企”“期货服务上市公司”等专题活动,向市场免费发放投教光盘、视频、丛书、折扇、卡套100余万套。同时,中期协以“互联网+投教”尝试创新,开展了“撑合法期货保护伞、做合格期货投资人”和“公平在身边”微信有奖答题活动、投资者保护视频培训、“奔跑吧!期货人”微信游戏、“健步走”等多个投教项目和品牌,吸引了近50万投资者和从业人员参与。

  防非识假 合法期货织就投资者保护网 

  在中国证监会“打防并举、以防为主”、做好防范非法证券期货宣传教育这一工作思路指导下,中期协通过发布相关自律规则、建立防非监测系统、组织策划全行业防非宣传活动等方式,开展形式多样的防非打非工作。2016年11月,中期协与中央人民广播电台经济之声栏目合作推出了期货防非专题直播节目——《期货打假在行动》。节目深度揭示非法期货的社会危害和法律风险,一经播出即收到听众大量反馈,并持续成为媒体报道热点,近百家门户网站、财经媒体、期现货公众号同步跟进报道,形成持续传播效应。

  2017年以来,中期协关注到部分非法现货平台清理整顿“回头看”工作后,变相转型,通过经纪介绍形式与Uwin电竞进行合作。为预防风险事件发生,中期协向会员单位及时发出提示函,要求公司严格自律、守住底线,审慎开展相关业务合作。同时,中期协加强与相关监管部门的沟通协作,通过行业清理排查、重点监控和提前预警等系列举措,有效提升了公司自觉抵制不当营销的意识,在一定程度上提前防范化解了金融风险。


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